訴訟保全擔(dān)保的基礎(chǔ)理論
訴訟保全擔(dān)保是針對民事訴訟保全措施提供的擔(dān)保。在許多涉及財產(chǎn)爭議的民事訴訟中，人民法院針對當(dāng)事人的申請，或依職權(quán)會對民事案件涉及的特定財產(chǎn)以及證據(jù)采取查封、扣押和凍結(jié)等司法強(qiáng)制措施，或者對某種有爭議的特定行為做出禁止實(shí)施或強(qiáng)制實(shí)施的司法裁定――此即民事訴訟中的保全措施。由于保全措施多發(fā)生在提起訴訟之前和訴訟過程之中，即案件尚未審理或正在審理但尚未明確是非之時，很容易發(fā)生保全錯誤，損害被保全人利益的情況。為避免司法權(quán)力濫用，保障參與民事訴訟的各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，人民法院對保全措施的申請，會要求申請人提供必要的擔(dān)保，即訴訟保全擔(dān)保。如出現(xiàn)保全錯誤時，法院則會裁定強(qiáng)制執(zhí)行特定擔(dān)保財產(chǎn)或擔(dān)保人的財產(chǎn)以彌補(bǔ)被申請人的損失。訴訟保全擔(dān)保對于提高訴訟效率，保障相關(guān)訴訟參加人的合法權(quán)益有著重要意義。因此，民事訴訟中對擔(dān)保的需求越來越廣。在我國擔(dān)保業(yè)方興未艾的今天，民事訴訟擔(dān)保的這一巨大需求，無疑為擔(dān)保公司開拓市場，發(fā)展新的業(yè)務(wù)品種和尋找新的業(yè)務(wù)增長點(diǎn)開啟了方便之門。
一、訴訟保全擔(dān)保的種類
訴訟保全擔(dān)保既然是為保全措施提供的擔(dān)保，其類型當(dāng)然應(yīng)按照訴訟保全的種類來劃分。在我國民事訴訟法和相關(guān)法律中，訴訟保全可分為財產(chǎn)保全、證據(jù)保全、先予執(zhí)行、訴前停止侵權(quán)行為與海事請求保全、海事強(qiáng)制令和海事證據(jù)保全。所以，訴訟保全擔(dān)保應(yīng)該針對這些保全措施來具體分類。這里需要強(qiáng)調(diào)的是，訴訟保全程序的啟動有兩種情況：一是源自利害關(guān)系人或當(dāng)事人的申請;二是源自法院依職權(quán)自主發(fā)動。在前者，提供擔(dān)保是啟動保全程序的重要條件。幾乎可以說，無擔(dān)保則無保全。但是在后者，則是法院在沒有相關(guān)申請的情況下自主運(yùn)用司法權(quán)力的結(jié)果。如出現(xiàn)錯誤時，應(yīng)由法院承擔(dān)責(zé)任，所以不需要任何擔(dān)保。此外，在當(dāng)今強(qiáng)調(diào)司法被動性和中立性的情況下，法院依職權(quán)采取的保全措施也越來越少。
(一)財產(chǎn)保全擔(dān)保與解除保全擔(dān)保。財產(chǎn)保全是指當(dāng)遇到有關(guān)財產(chǎn)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀滅的情形，可能造成對利害關(guān)系人權(quán)益的損害或可能使人民法院將來的判決難以執(zhí)行或不能執(zhí)行時，人民法院根據(jù)利害關(guān)系人或當(dāng)事人(申請人)的申請對特定財產(chǎn)采取查封、扣押和凍結(jié)或其他方式的強(qiáng)制保護(hù)措施。財產(chǎn)保全擔(dān)保就是按照法院的要求，為保全措施提供的擔(dān)保。按照保全時間的不同，保全擔(dān)?？煞譃樵V前財產(chǎn)保全擔(dān)保和訴訟財產(chǎn)保全擔(dān)保。前者是針對起訴之前的保全措施提供的擔(dān)保;后者則是在訴訟過程中為保全措施提供的擔(dān)保。訴前財產(chǎn)保全中，因案件尚未訴訟，是非待定。只有申請人依法提供擔(dān)保時，法院才會實(shí)施保全措施。無擔(dān)保，法院則會駁回保全申請。訴訟財產(chǎn)保全中，法院有較大自由裁量權(quán)，在案件事實(shí)未充分確定之時，可以要求申請人提供擔(dān)保;而在案件事實(shí)已經(jīng)明朗化的情況下，也可以不要求擔(dān)保。
與財產(chǎn)保全擔(dān)保相對應(yīng)的是解除保全擔(dān)保。當(dāng)保全行為實(shí)施時，被申請人的特定財產(chǎn)會被法院采取強(qiáng)制措施，直接影響到其正常的生產(chǎn)和生活。為避免這一干擾，我國法律允許被申請人提供相應(yīng)擔(dān)保，解除已經(jīng)實(shí)施的保全措施。如果因解除保全而給申請人造成損失，或?qū)е律袥Q不能執(zhí)行時，法院則可以裁定執(zhí)行解除保全之擔(dān)保財產(chǎn)或擔(dān)保人的財產(chǎn)以彌補(bǔ)申請人的損失。
(二)證據(jù)保全擔(dān)保。證據(jù)保全是指在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，法院根據(jù)申請人的申請對證據(jù)加以固定和保護(hù)的制度。對于保全證據(jù)的申請，法院可以要求申請人提供擔(dān)保。按照法律規(guī)定，證據(jù)保全的方法可以采取查封、扣押、拍照、錄音、錄像、復(fù)制、鑒定、勘驗(yàn)和制作筆錄等方法。有無必要對證據(jù)保全提供擔(dān)保，直接取決于保全方式。比如，一般采取拍照、錄像、錄音、復(fù)制、制作筆錄等方法對證據(jù)保全的，其明顯不會對他人造成損害，所以根本沒有必要提供擔(dān)保。但如果涉及對建筑物、交通工具、貨物、鮮活商品、名貴物品予以查封、扣押，則有可能對這些標(biāo)的物造成直接損害或由于妨礙其使用而造成直接損失。這種情況下，申請人提供擔(dān)保是十分必要的。
(三)先予執(zhí)行擔(dān)保和訴前停止侵權(quán)行為擔(dān)保。在法律理論上，先予執(zhí)行和訴前停止侵權(quán)行為被歸結(jié)為行為保全。按理論解釋，行為保全是指，對于作為或不作為請求的案件，為了保證將來判決的執(zhí)行，或者避免損失的擴(kuò)大，由利害關(guān)系人在訴訟前或訴訟過程中向法院申請責(zé)令被申請人為一定行為或不為一定行為的強(qiáng)制性措施。
1.先予執(zhí)行擔(dān)保。先予執(zhí)行，是指人民法院在訴訟過程中，根據(jù)當(dāng)事人的申請裁定一方當(dāng)事人預(yù)先給付另一方當(dāng)事人一定數(shù)額的金錢或其他財物的法律制度。適用先予執(zhí)行的案件主要包括：①追索贍養(yǎng)費(fèi)、撫養(yǎng)費(fèi)、撫育費(fèi)、撫恤金和醫(yī)療費(fèi)用的案件;②追索勞動報酬的案件;③因情況緊急需要先予執(zhí)行的案件，如需要立即停止侵害、排除妨礙的案件;需要立即制止某項(xiàng)行為的案件;需要立即返還購置生產(chǎn)原料、生產(chǎn)工具貨款的案件;追索恢復(fù)生產(chǎn)、經(jīng)營急需的保險理賠費(fèi)用的。對于先予執(zhí)行的申請，法院可以責(zé)令提供擔(dān)保。換言之，具體是否提供擔(dān)保，由法院視案件的具體情況而定。一般來說，在先予執(zhí)行的審判實(shí)踐中，很少責(zé)令當(dāng)事人提供擔(dān)保。因?yàn)樯暾埲送抢先醪?，提供?dān)保對于他們而言存在著諸多不便。但對于上述因情況緊急需要先予執(zhí)行的案件，擔(dān)保則是較為重要的條件。
2.訴前停止侵權(quán)行為擔(dān)保。訴前停止侵權(quán)行為，是由我國知識產(chǎn)權(quán)法律體系確立的一項(xiàng)程序制度。其含義是指，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人或者利害關(guān)系人在起訴前先行申請法院采取措施，責(zé)令被申請人停止實(shí)施有關(guān)侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為，以維護(hù)申請人的合法權(quán)益。對于訴前停止侵權(quán)行為的申請，由于法院尚未介入案件，有爭議的法律關(guān)系尚待進(jìn)一步明確。為防止停止侵權(quán)行為的申請給被申請人造成損失，申請人必須提供擔(dān)保。如果在進(jìn)入訴訟程序后，申請人提出停止侵權(quán)行為的申請，則適用于先予執(zhí)行的規(guī)定。
(四)海事請求保全擔(dān)保、海事強(qiáng)制令擔(dān)保和海事證據(jù)保全擔(dān)保。這三類保全措施和擔(dān)保適用于海事侵權(quán)糾紛、海商合同糾紛以及法律規(guī)定的其他海事糾紛案件。其性質(zhì)和特點(diǎn)基本類似于前文中財產(chǎn)保全擔(dān)保、行為保全擔(dān)保和證據(jù)保全擔(dān)保。
二、訴訟保全擔(dān)保的目的、方式和擔(dān)保范圍
訴訟保全擔(dān)保的目的體現(xiàn)在兩個方面：第一，保障被申請人的合法利益。法院按照申請人的申請實(shí)施保全行為，在出現(xiàn)保全錯誤時，擔(dān)保措施則成為彌補(bǔ)被申請人損失的重要手段。第二，保障民事訴訟順利進(jìn)行，防止法院司法權(quán)力濫用。當(dāng)事人提起涉及財產(chǎn)的民事訴訟，其目的在于請求法院判決對方當(dāng)事人給付一定款項(xiàng)或交付特定財物。而保全措施是否得以實(shí)施對當(dāng)事人的訴訟請求的實(shí)現(xiàn)與否往往起到關(guān)鍵的決定性作用。但如果沒有擔(dān)保，法院則不肯輕易采取保全措施，這就會導(dǎo)致訴訟難以順利進(jìn)行。再有，申請人對什么財產(chǎn)該采取保全措施，一般是出于自我意識和判斷的結(jié)果。而這種意識和判斷很有可能和法院的裁判大相徑庭。因此，對案件事實(shí)明確之前采取的保全措施一旦出現(xiàn)錯誤而又沒有必要的風(fēng)險化解方法時，在社會上造成的影響則無疑是法院濫用司法權(quán)力，偏離了公平公正的司法軌道。
就訴訟實(shí)踐來看，訴訟擔(dān)保的方式主要包括財產(chǎn)擔(dān)保和非財產(chǎn)擔(dān)保(保證)。對于財產(chǎn)擔(dān)保，擔(dān)保法司法解釋第一百三十二條規(guī)定：“在案件審理或者執(zhí)行程序中，當(dāng)事人提供財產(chǎn)擔(dān)保的，人民法院應(yīng)當(dāng)對該財產(chǎn)的權(quán)屬證書予以扣押，同時向有關(guān)部門發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，要求其在規(guī)定的時間內(nèi)不予辦理擔(dān)保財產(chǎn)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。”這是目前法律關(guān)于以特定財產(chǎn)提供訴訟擔(dān)保最為清晰明確的規(guī)定。但隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，民事訴訟爭議的標(biāo)的金額日益呈上升趨勢，如果硬性要求申請人以與訴訟金額相匹配的特定財產(chǎn)提供擔(dān)保，則無疑是加重其訴訟負(fù)擔(dān)，拖延訴訟進(jìn)程。而對于一些動輒爭議金額上千萬元的案件來說，要求申請人提供特定財產(chǎn)的擔(dān)保更無疑是強(qiáng)人所難。在這種情況下，非財產(chǎn)擔(dān)保則顯示出了其優(yōu)越性。非財產(chǎn)擔(dān)保是指以訴訟外具備一定財力的第三人作為保證人，當(dāng)保全措施發(fā)生錯誤時，由保證人和申請人對訴訟相對人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。當(dāng)前，許多專業(yè)擔(dān)保公司以此為契機(jī)，參與訴訟擔(dān)保，分散擔(dān)保的司法強(qiáng)制措施產(chǎn)生的風(fēng)險，為減輕申請人提供擔(dān)保的負(fù)擔(dān)、保障相關(guān)訴訟行為順利進(jìn)行和提高民事訴訟的效率做出了貢獻(xiàn)。
訴訟擔(dān)保的范圍是指擔(dān)保人提供擔(dān)保的具體金額。就財產(chǎn)保全擔(dān)保而言，提供擔(dān)保的數(shù)額應(yīng)相當(dāng)于請求保全的數(shù)額;就先予執(zhí)行而言，擔(dān)保的數(shù)額應(yīng)相當(dāng)于先行給付的金額;就訴前停止侵權(quán)行為而言，法院確定擔(dān)保范圍時，應(yīng)當(dāng)考慮責(zé)令停止有關(guān)行為所涉及產(chǎn)品的銷售收入，以及合理的倉儲、保管等費(fèi)用;被申請人停止有關(guān)行為可能造成的損失，以及人員工資等合理費(fèi)用支出。對于證據(jù)保全而言，由于法律沒有明確規(guī)定其擔(dān)保范圍，這就給予了法院一定的裁量權(quán)。法院在具體案件中可針對實(shí)際情況要求申請人提供一定數(shù)額的擔(dān)保。
三、訴訟擔(dān)保與債權(quán)擔(dān)保的區(qū)別
與民事法律關(guān)系中的債權(quán)擔(dān)保相比，訴訟保全擔(dān)保既是對被申請人利益的擔(dān)保，也是對人民法院的民事訴訟程序得以順利進(jìn)行的擔(dān)保，其擔(dān)保目的中含有保障訴訟安全的重要因素。
(一)訴訟擔(dān)保具有法定性和強(qiáng)制性。債權(quán)擔(dān)保是民事行為，由當(dāng)事人按照意思自治的原則自行決定，他人不能強(qiáng)迫。但訴訟保全擔(dān)保是向法院提供的擔(dān)保，是法律強(qiáng)行要求的擔(dān)保。擔(dān)保的范圍、期限和效力具有一定的法定性和強(qiáng)制性。訴訟擔(dān)保所保障的被申請人雖然也因擔(dān)保行為受益，但不具有擔(dān)保關(guān)系當(dāng)事人身份，更不能和擔(dān)保人自主協(xié)商對訴訟擔(dān)保的要素做出變更。
(二)訴訟擔(dān)保不適用擔(dān)保法。訴訟擔(dān)保根據(jù)民事訴訟法的規(guī)定操作并運(yùn)行，在法律適用上，由民事訴訟程序法來調(diào)整，不適用擔(dān)保法，也不適用民法。在我國，調(diào)整訴訟擔(dān)保的法律主要是《中華人民共和國民事訴訟法》和最高人民法院關(guān)于適用民事訴訟法的司法解釋，以及擔(dān)保法司法解釋中對程序法的相關(guān)解釋。其法律適用上的特點(diǎn)有：
1.在擔(dān)保關(guān)系的成立上，訴訟保全擔(dān)保僅因擔(dān)保人向法院提供擔(dān)保書的單方意思表示而成立，系單方法律行為，不需要擔(dān)保受益人的承諾。民事活動中的擔(dān)保是合同關(guān)系，只有在擔(dān)保人和債權(quán)人意思表示一致時擔(dān)保關(guān)系才成立。
2.訴訟擔(dān)保中的保證可以由本人提供，這與民事行為的保證只能由第三人提供相區(qū)別。當(dāng)然在實(shí)踐中，人民法院目前只接受銀行、資產(chǎn)管理公司這樣的金融機(jī)構(gòu)為自己以保證方式提供的擔(dān)保。
3.在擔(dān)保關(guān)系的生效上，訴訟擔(dān)保中類似抵押、質(zhì)押擔(dān)保之財產(chǎn)擔(dān)保的生效不以登記、交付等公示行為為要件，也不需要履行在有關(guān)部門辦理登記的手續(xù)。擔(dān)保法司法解釋第一百三十二條明確規(guī)定：“在案件審理或者執(zhí)行程序中，當(dāng)事人提供財產(chǎn)擔(dān)保的，人民法院應(yīng)當(dāng)對該財產(chǎn)的權(quán)屬證書予以扣押，同時向有關(guān)部門發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，要求其在規(guī)定的時間內(nèi)不予辦理擔(dān)保財產(chǎn)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。”其中，人民法院向有關(guān)部門發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，要求有關(guān)部門在規(guī)定的時間內(nèi)不予辦理該財產(chǎn)的轉(zhuǎn)移手續(xù)，是以保證財產(chǎn)安全、方便財產(chǎn)執(zhí)行為目的，與擔(dān)保關(guān)系的生效無關(guān)。民事行為中的抵押、質(zhì)押，依照擔(dān)保法的規(guī)定，以設(shè)立擔(dān)保物權(quán)的公示行為為生效要件，未履行公示行為的，則不發(fā)生法律效力。比如不動產(chǎn)抵押以抵押物登記為擔(dān)保生效要件。
4.在擔(dān)保人的抗辯權(quán)上，訴訟擔(dān)保因?yàn)檫m用民事訴訟法，擔(dān)保人不享有擔(dān)保法規(guī)定的各種抗辯權(quán)，如保證期間抗辯、訴訟時效抗辯、欺詐抗辯(如債權(quán)人欺詐保證人、債權(quán)人與債務(wù)人串通欺詐保證人)等 
